深圳海泊鑫创投因投资者适当性管理资料问题收到警示函

Connor 欧意ok交易 2025-01-01 34 0

财中社10月18日电根据深圳证监局在2024年10月18日发布的公告，深圳市海泊鑫创投有限公司（深圳海泊鑫创投）因在私募基金业务中未妥善保存投资者适当性管理相关资料，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，受到行政监管措施的警示函。

经查，深圳海泊鑫创投的行为触犯了《私募管理办法》第二十六条。依据该办法第三十三条的规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的措施。公司如对该决定不服，可在收到决定书后60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。