北京商报讯（记者 李海媛）12月2日，江苏证监局发文称，经查，中信证券股份有限公司江苏分公司（以下简称“江苏分公司”）下辖分支机构存在违规行为。 首先，中信证券...

【大河财立方消息】12月2日，江苏证监局发布关于对中信证券股份有限公司江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。 经查，中信证券江苏分公司下辖分支机构存在以下...

上证报中国证券网讯（记者 费天元）12月2日，江苏证监局发布《关于对中信证券股份有限公司江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查，中信证券江苏分公司下...

12月2日，江苏证监局网站披露了一则关于对中信证券江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。 经查,该分公司下辖分支机构存在以下问题:中信证券镇江分公司对于个...

财中社12月2日电根据江苏证监局在2024年12月2日发布的公告，中信证券（600030）江苏分公司因合规管理不到位而受到警示函的行政监管措施。经查，该分公司下...

2024年11月18日，天津证监局披露了对财达证券天津狮子林大街证券营业部的警示函。 公告显示，该营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他...

【大河财立方消息】11月19日，财达证券股份有限公司天津狮子林大街证券营业部因存在合规管理不到位等问题，收到天津证监局出具的警示函。 经查，财达证券天津狮子林大...

财中社11月19日电根据辽宁证监局在2024年11月18日发布的公告，中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部因存在多项问题而被采取出具警示函的监管措施。经查，...

11月22日，安徽证监局网站发布关于对郭灿采取出具警示函措施的决定。经查，郭灿作为联储证券股份有限公司合肥南一环路证券营业部证券经纪人，存在向客户提供误导性信息...

11月18日，天津证监局披露两张罚单。因存在拼单卖私募，员工借他人账户炒股等问题，财达证券天津狮子林大街证券营业部和相关员工被采取出具警示函措施。 上证报中国...